魯科字〔2021〕97號(hào)

各市科技局,，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行,。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2021年10月9日

山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范我省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）監(jiān)督工作,，提高項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和財(cái)政資金使用效益,，根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目,、科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定,，制定本辦法,。

第二條  本辦法適用于對(duì)山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）歸口項(xiàng)目的管理,、實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用等情況所開展的檢查,、督導(dǎo)、評(píng)價(jià)和問責(zé)等監(jiān)督工作,。

第三條  項(xiàng)目監(jiān)督工作堅(jiān)持依法依規(guī),、科學(xué)規(guī)范,、權(quán)責(zé)對(duì)等、全面覆蓋的原則,。

第四條  堅(jiān)持項(xiàng)目監(jiān)督工作與項(xiàng)目管理同步部署,，建立管理全過程嵌入式監(jiān)督制約機(jī)制。

第二章 監(jiān)督職責(zé)

第五條  省科技廳,、項(xiàng)目主管部門,、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位等為項(xiàng)目監(jiān)督主體,，對(duì)受其管理或委托的相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督,。

第六條  省科技廳是項(xiàng)目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）研究制定項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范,；

（二）加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；

（三）對(duì)項(xiàng)目管理全過程各環(huán)節(jié)的規(guī)范性,、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督,；

（四）對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理,，項(xiàng)目管理的規(guī)范性,、有效性，在項(xiàng)目管理中的廉潔自律,、科研誠(chéng)信等情況進(jìn)行監(jiān)督,；

（五）對(duì)項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé),、廉潔自律,、科研誠(chéng)信以及執(zhí)行保密制度和回避規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（六）對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的法人責(zé)任制落實(shí)情況,、項(xiàng)目執(zhí)行情況,、資金管理使用情況及科研誠(chéng)信建設(shè)情況等，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)人員在項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠(chéng)信情況等進(jìn)行監(jiān)督,；

（七）對(duì)有關(guān)項(xiàng)目管理,、實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用等的投訴舉報(bào)問題進(jìn)行核查處理；

（八）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用,，優(yōu)化項(xiàng)目管理和科研誠(chéng)信建設(shè),；

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé),。

第七條  本辦法第六條（三）款對(duì)全過程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督,，主要包括：

（一）指南編制環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督項(xiàng)目指南是否符合科技規(guī)劃、計(jì)劃定位,，指南編制是否科學(xué)規(guī)范,，指南論證是否充分完備等,；

（二）申報(bào)受理環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督申報(bào)條件和申報(bào)時(shí)限是否符合項(xiàng)目管理規(guī)定,，項(xiàng)目申報(bào)單位和申報(bào)人員是否符合申報(bào)條件，項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容是否符合指南方向,，申報(bào)程序是否規(guī)范,，是否存在重復(fù)申報(bào)等；

（三）評(píng)審立項(xiàng)環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),、方式、流程等是否科學(xué)公正,，是否按照規(guī)定選用專家,，立項(xiàng)決策程序是否規(guī)范，立項(xiàng)相關(guān)信息是否按規(guī)定公開公示,，是否進(jìn)行科研誠(chéng)信審核等,；

（四）實(shí)施執(zhí)行環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督項(xiàng)目任務(wù)書是否按規(guī)定簽署,，項(xiàng)目承擔(dān)單位,、承擔(dān)人員是否按照項(xiàng)目任務(wù)書執(zhí)行項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況是否合法,、合規(guī),，重大事項(xiàng)調(diào)整是否科學(xué)合理，問題整改是否符合要求等,；

（五）結(jié)題驗(yàn)收環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)是否按期提交，是否完成任務(wù)書規(guī)定的工作任務(wù)和考核指標(biāo),，驗(yàn)收程序和組織工作是否科學(xué)規(guī)范,，是否按照規(guī)定選用專家，驗(yàn)收意見是否科學(xué)公正等,。結(jié)題驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)合并進(jìn)行,。

第八條  省直有關(guān)部門（單位）、設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位等作為項(xiàng)目主管部門,，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）制定并實(shí)施年度監(jiān)督工作計(jì)劃,，按照省科技廳部署參與項(xiàng)目監(jiān)督；

（二）按照第六條（六）款要求,，對(duì)所屬的項(xiàng)目承擔(dān)單位及其執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督,；

（三）參與相關(guān)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)；

（四）對(duì)開展日常管理與監(jiān)督中選用專家,、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員等履職盡責(zé),、廉潔自律和遵守科研誠(chéng)信等情況進(jìn)行監(jiān)督,；

（五）配合省科技廳對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題進(jìn)行核查處理；

（六）按照法律法規(guī)規(guī)定開展其他相關(guān)監(jiān)督工作,。

第九條  項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)按照省科技廳委托協(xié)議開展相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)督管理工作,，加強(qiáng)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和工作人員培訓(xùn)管理,。

第十條  項(xiàng)目承擔(dān)單位作為項(xiàng)目實(shí)施主體,，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）建立健全單位內(nèi)部管理制度和監(jiān)督制約機(jī)制；

（二）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督,；

（三）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)宣傳和培訓(xùn),，對(duì)科研人員遵規(guī)守紀(jì)和科研誠(chéng)信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（四）主動(dòng)配合省科技廳,、項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等開展相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)督工作,。

第三章  監(jiān)督實(shí)施

第十一條  各監(jiān)督主體應(yīng)根據(jù)職責(zé)分別制定年度監(jiān)督工作計(jì)劃，明確監(jiān)督對(duì)象,、內(nèi)容,、時(shí)間、方式,、實(shí)施主體和結(jié)果要求等,。省科技廳加強(qiáng)對(duì)各監(jiān)督主體年度監(jiān)督工作計(jì)劃的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)監(jiān)督空白地帶或重復(fù)開展監(jiān)督,。

第十二條  各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要,，綜合運(yùn)用日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查,、專項(xiàng)審計(jì),、隨機(jī)抽查、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,、飛行檢查,、舉報(bào)核查、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)等方式實(shí)施監(jiān)督,。

第十三條  各監(jiān)督主體應(yīng)完善內(nèi)控制度,，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的日常監(jiān)督，實(shí)行監(jiān)督關(guān)口前移,，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,。

第十四條  規(guī)范對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和資金管理使用情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的時(shí)間和頻次，各監(jiān)督主體可視情組建聯(lián)合監(jiān)督工作組,，協(xié)作開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,。原則上執(zhí)行期為3年以內(nèi)的項(xiàng)目最多到項(xiàng)目承擔(dān)單位開展1次現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)同一個(gè)單位的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督要集中進(jìn)行,。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高,、舉報(bào)較多,、有科研失信行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項(xiàng)目，可加大現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督頻次,。

第十五條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實(shí)性,、完整性進(jìn)行核查。

第十六條  依托山東省科技云平臺(tái)開展項(xiàng)目監(jiān)督工作,，推動(dòng)項(xiàng)目監(jiān)督與項(xiàng)目管理實(shí)施,、科研誠(chéng)信有效銜接,，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督全過程“痕跡化”管理,，加強(qiáng)監(jiān)督檢查信息共享互認(rèn)。

第十七條  建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制,。各監(jiān)督主體應(yīng)暢通投訴舉報(bào)渠道,，按規(guī)定受理、登記,、分類處理和有效反饋,。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理,。

第十八條  建立科技監(jiān)督員制度,。省科技廳聘請(qǐng)科技監(jiān)督員，對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督,?？萍急O(jiān)督員聘請(qǐng)對(duì)象主要為省人大代表、政協(xié)委員和相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者,、科研人員以及具備與監(jiān)督工作相適應(yīng)能力的相關(guān)人員等,。

第十九條  建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制。各監(jiān)督主體應(yīng)主動(dòng)接受紀(jì)檢監(jiān)察,、審計(jì)等部門和社會(huì)監(jiān)督,。省科技廳深化與科技部、各設(shè)區(qū)市科技局的協(xié)同聯(lián)動(dòng),，強(qiáng)化與紀(jì)檢監(jiān)察,、審計(jì)等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，構(gòu)建上下聯(lián)動(dòng),、內(nèi)外銜接的監(jiān)督體系,，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實(shí)效,。

第四章 結(jié)果運(yùn)用

第二十條  各監(jiān)督主體對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題,，按照相關(guān)規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成整改,，并以書面形式報(bào)告整改情況,。監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體,、對(duì)象、內(nèi)容,、時(shí)間,、程序、結(jié)論和重要事項(xiàng)記錄等,。

相關(guān)單位和個(gè)人對(duì)監(jiān)督結(jié)果或?qū)μ幚硪庖娪挟愖h的,，可以按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核和申訴。

第二十一條  省科技廳應(yīng)牽頭建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制,，推動(dòng)各監(jiān)督主體之間實(shí)行監(jiān)督數(shù)據(jù)共享匯交,，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線索移送互通,，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技活動(dòng)違規(guī)行為的聯(lián)合懲戒,。

第二十二條  對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照國(guó)家和山東省科研違規(guī)活動(dòng)處理,、科研誠(chéng)信管理等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。

第二十三條  省科技廳根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和相關(guān)責(zé)任主體整改情況，優(yōu)化項(xiàng)目管理和資源配置,，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè),。

第五章 附則

第二十四條  對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目、科技人才項(xiàng)目,、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科技管理活動(dòng)的監(jiān)督工作,，可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋,。

第二十六條  本辦法自2021年11月9日起施行,，有效期至2026年11月8日。