魯科字〔2021〕97號

各市科技局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2021年10月9日

山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范我省省級科技計劃項目（以下簡稱項目）監(jiān)督工作,，提高項目組織實施質(zhì)量和財政資金使用效益,，根據(jù)國家和省有關(guān)科技計劃項目,、科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定,，制定本辦法,。

第二條  本辦法適用于對山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）歸口項目的管理,、實施和經(jīng)費(fèi)使用等情況所開展的檢查,、督導(dǎo)、評價和問責(zé)等監(jiān)督工作,。

第三條  項目監(jiān)督工作堅持依法依規(guī),、科學(xué)規(guī)范,、權(quán)責(zé)對等、全面覆蓋的原則,。

第四條  堅持項目監(jiān)督工作與項目管理同步部署,，建立管理全過程嵌入式監(jiān)督制約機(jī)制。

第二章 監(jiān)督職責(zé)

第五條  省科技廳,、項目主管部門,、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位等為項目監(jiān)督主體,，對受其管理或委托的相關(guān)單位或個人進(jìn)行監(jiān)督,。

第六條  省科技廳是項目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）研究制定項目監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范,；

（二）加強(qiáng)對項目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)；

（三）對項目管理全過程各環(huán)節(jié)的規(guī)范性,、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督,；

（四）對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理,，項目管理的規(guī)范性,、有效性，在項目管理中的廉潔自律,、科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督,；

（五）對項目咨詢評審專家、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé),、廉潔自律,、科研誠信以及執(zhí)行保密制度和回避規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（六）對項目承擔(dān)單位的法人責(zé)任制落實情況,、項目執(zhí)行情況,、資金管理使用情況及科研誠信建設(shè)情況等，對項目承擔(dān)人員在項目實施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠信情況等進(jìn)行監(jiān)督,；

（七）對有關(guān)項目管理,、實施和經(jīng)費(fèi)使用等的投訴舉報問題進(jìn)行核查處理；

（八）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用,，優(yōu)化項目管理和科研誠信建設(shè),；

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

第七條  本辦法第六條（三）款對全過程各環(huán)節(jié)的監(jiān)督,，主要包括：

（一）指南編制環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督項目指南是否符合科技規(guī)劃、計劃定位,，指南編制是否科學(xué)規(guī)范,，指南論證是否充分完備等,；

（二）申報受理環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督申報條件和申報時限是否符合項目管理規(guī)定,，項目申報單位和申報人員是否符合申報條件,，項目研究內(nèi)容是否符合指南方向，申報程序是否規(guī)范,，是否存在重復(fù)申報等,；

（三）評審立項環(huán)節(jié)，主要監(jiān)督評審標(biāo)準(zhǔn),、方式,、流程等是否科學(xué)公正，是否按照規(guī)定選用專家,，立項決策程序是否規(guī)范,，立項相關(guān)信息是否按規(guī)定公開公示，是否進(jìn)行科研誠信審核等,；

（四）實施執(zhí)行環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督項目任務(wù)書是否按規(guī)定簽署，項目承擔(dān)單位,、承擔(dān)人員是否按照項目任務(wù)書執(zhí)行項目,，項目經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況是否合法、合規(guī),，重大事項調(diào)整是否科學(xué)合理,，問題整改是否符合要求等,；

（五）結(jié)題驗收環(huán)節(jié),，主要監(jiān)督結(jié)題驗收申請是否按期提交，是否完成任務(wù)書規(guī)定的工作任務(wù)和考核指標(biāo),，驗收程序和組織工作是否科學(xué)規(guī)范,，是否按照規(guī)定選用專家，驗收意見是否科學(xué)公正等,。結(jié)題驗收與績效評估評價合并進(jìn)行,。

第八條  省直有關(guān)部門（單位）、設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位等作為項目主管部門,，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）制定并實施年度監(jiān)督工作計劃,，按照省科技廳部署參與項目監(jiān)督；

（二）按照第六條（六）款要求,，對所屬的項目承擔(dān)單位及其執(zhí)行項目情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督,；

（三）參與相關(guān)項目的績效評估評價；

（四）對開展日常管理與監(jiān)督中選用專家,、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員等履職盡責(zé),、廉潔自律和遵守科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督,；

（五）配合省科技廳對項目實施中存在的問題進(jìn)行核查處理；

（六）按照法律法規(guī)規(guī)定開展其他相關(guān)監(jiān)督工作,。

第九條  項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)按照省科技廳委托協(xié)議開展相關(guān)項目監(jiān)督管理工作,，加強(qiáng)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和工作人員培訓(xùn)管理,。

第十條  項目承擔(dān)單位作為項目實施主體,，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）建立健全單位內(nèi)部管理制度和監(jiān)督制約機(jī)制；

（二）對項目實施及經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行日常管理與監(jiān)督,；

（三）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)宣傳和培訓(xùn),，對科研人員遵規(guī)守紀(jì)和科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（四）主動配合省科技廳,、項目主管部門和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等開展相關(guān)項目監(jiān)督工作,。

第三章  監(jiān)督實施

第十一條  各監(jiān)督主體應(yīng)根據(jù)職責(zé)分別制定年度監(jiān)督工作計劃，明確監(jiān)督對象,、內(nèi)容,、時間、方式,、實施主體和結(jié)果要求等,。省科技廳加強(qiáng)對各監(jiān)督主體年度監(jiān)督工作計劃的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)監(jiān)督空白地帶或重復(fù)開展監(jiān)督,。

第十二條  各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要,，綜合運(yùn)用日常監(jiān)督、專項檢查,、專項審計,、隨機(jī)抽查、現(xiàn)場監(jiān)督,、飛行檢查,、舉報核查、績效評估評價等方式實施監(jiān)督,。

第十三條  各監(jiān)督主體應(yīng)完善內(nèi)控制度,，加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的日常監(jiān)督，實行監(jiān)督關(guān)口前移,，提高風(fēng)險防控能力,。

第十四條  規(guī)范對項目執(zhí)行和資金管理使用情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督的時間和頻次，各監(jiān)督主體可視情組建聯(lián)合監(jiān)督工作組,，協(xié)作開展現(xiàn)場監(jiān)督,。原則上執(zhí)行期為3年以內(nèi)的項目最多到項目承擔(dān)單位開展1次現(xiàn)場監(jiān)督，對同一個單位的現(xiàn)場監(jiān)督要集中進(jìn)行,。

對風(fēng)險較高,、舉報較多,、有科研失信行為的項目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項目，可加大現(xiàn)場監(jiān)督頻次,。

第十五條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實性,、完整性進(jìn)行核查。

第十六條  依托山東省科技云平臺開展項目監(jiān)督工作,，推動項目監(jiān)督與項目管理實施,、科研誠信有效銜接，實現(xiàn)監(jiān)督全過程“痕跡化”管理,，加強(qiáng)監(jiān)督檢查信息共享互認(rèn),。

第十七條  建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制。各監(jiān)督主體應(yīng)暢通投訴舉報渠道,，按規(guī)定受理,、登記、分類處理和有效反饋,。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的,，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理。

第十八條  建立科技監(jiān)督員制度,。省科技廳聘請科技監(jiān)督員,，對項目組織實施情況進(jìn)行監(jiān)督?？萍急O(jiān)督員聘請對象主要為省人大代表,、政協(xié)委員和相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者、科研人員以及具備與監(jiān)督工作相適應(yīng)能力的相關(guān)人員等,。

第十九條  建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制,。各監(jiān)督主體應(yīng)主動接受紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門和社會監(jiān)督,。省科技廳深化與科技部,、各設(shè)區(qū)市科技局的協(xié)同聯(lián)動,，強(qiáng)化與紀(jì)檢監(jiān)察,、審計等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，構(gòu)建上下聯(lián)動,、內(nèi)外銜接的監(jiān)督體系,，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實效,。

第四章 結(jié)果運(yùn)用

第二十條  各監(jiān)督主體對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題,，按照相關(guān)規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)單位和個人應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)完成整改,，并以書面形式報告整改情況,。監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體,、對象、內(nèi)容,、時間,、程序、結(jié)論和重要事項記錄等,。

相關(guān)單位和個人對監(jiān)督結(jié)果或?qū)μ幚硪庖娪挟愖h的,，可以按相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。

第二十一條  省科技廳應(yīng)牽頭建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制,，推動各監(jiān)督主體之間實行監(jiān)督數(shù)據(jù)共享匯交,，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線索移送互通,，實現(xiàn)對科技活動違規(guī)行為的聯(lián)合懲戒,。

第二十二條  對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照國家和山東省科研違規(guī)活動處理,、科研誠信管理等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。

第二十三條  省科技廳根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和相關(guān)責(zé)任主體整改情況，優(yōu)化項目管理和資源配置,，加強(qiáng)科研誠信建設(shè),。

第五章 附則

第二十四條  對創(chuàng)新平臺項目、科技人才項目,、科技獎勵等科技管理活動的監(jiān)督工作,，可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋,。

第二十六條  本辦法自2021年11月9日起施行,，有效期至2026年11月8日。